Prevención del lavado de activos en Paraguay y su reglamentación en el mercado de valores (Parte 2) - MarketData

Continuando con la normativa nacional, la Resolución N° 172 trajo un nuevo enfoque (EBR) y, por ende, también nuevos términos y procedimientos internos para el sector, pudiendo destacar de la normativa que los sujetos obligados (Casas de Bolsa, Administradoras de Fondos Patrimoniales de Inversión, Bolsas de Valores, Bolsas de Productos y otros agentes creados por leyes especiales) logren conocer los RIESGOS que acarrea la comisión de estos hechos punibles a través del SO y, conociéndolos, puedan aplicar los MITIGANTES adecuados. En esta entrega, nos vamos a concentrar en la denominada “Autoevaluación de riesgos”, siendo esta “aquella que permite al SO identificar y medir la exposición a los riesgos LA/FT/FP, a modo de poder corregir de manera oportuna cualquier deficiencia encontrada”. La zona geográfica identificada es Asunción, casa matriz del SO (que busca autoevaluar esta zona) y se puntualizan los indicadores de riesgos (IR) que deben ser medidos en dicha zona: Abajo un ejemplo de matriz y su medición (fuente: GUIA_GENERAL_2020.pdf () Cuando se obtiene el resultado del factor: zona geográfica, Asunción, el SO debe describir e implementar los mitigantes que sean lo suficientemente ADECUADOS, estableciendo los controles, procedimientos, criterios internos, periodicidad, entre otros, que deban tener como objeto aminorar la exposición a los riesgos identificados en la zona. (iii) controles internos (ejemplo: una persona dentro del SO que se encargue de la revisión semestral de los clientes que activan frecuentemente en las listas internacionales, o bien, contratar un servicio que lo realice semestralmente). Del ejemplo supra mencionado, se puede apreciar cómo debe ser implementado el nuevo perfil legal que la 172 brinda al sector valores. ...[Leer más]