Intervención del “compliance officer” y su responsabilidad penal empresarial - Económico - ABC Color

Así, se expone la figura del “compliance officer” que resulta en la persona física, encargada de la efectividad del control de sus subordinados, absorbiendo una posición de garante en el entorno de gerenciamiento y de la organización de prevención, detección y respuesta efectiva ante eventuales riesgos dentro del margen de la persona jurídica. Ante los numerosos negocios y diversas transacciones de una persona jurídica, es que, ocupa importancia, el control de dichos factores de riesgos, por parte de “oficial de cumplimiento” o “compliance officer”, quien actúa con una formación organizativa en base a experiencia adquirida y con independencia de criterio, puesto que los lineamientos del “compliance program” no pueden ser delegados. Esto, ocupa críticas desde su alcance en el sistema penal, por una noción expansionista, pero que, en cierta forma, acompaña el argumento del traslado de responsabilidad de una persona jurídica a una persona física. 31 bis del Código Penal Español se puede interpretar que: “La supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado ha sido confiada a un órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y de control o que tenga encomendada legalmente la función de supervisar la eficacia de los controles internos de la persona jurídica”. ...[Leer más]