Los secretos de Appleby - Internacionales - ABC Color

Cuando Robert Woods, un expolicía de Liverpool, tomó un empleo a principios de 2006 como gerente de cumplimiento de Appleby, la firma de abogados offshore global se unió a una organización con problemas. La oficina de Appleby en las Islas Caimán, donde trabajó, por ejemplo, tenía más de 600 clientes en sus libros cuyos registros estaban etiquetados “en incumplimiento”, o sea, la firma offshore no tenía identificaciones actualizadas, información de contacto u otros detalles que ayudan a la fira a asegurarse de que no estaba estableciendo compañías pantalla u otras estructuras para criminales o políticos corruptos. Una filtración de 6,8 millones de registros confidenciales revela cómo Appleby a menudo no ha rechazado clientes cuestionables, antes y después de la presentación de PowerPoint de Woods en 2011. Luego de una incisiva y vigorosa investigación, dijo Appleby, refutó toda alegación de faltas por parte de la compañía y sus clientes. Appleby dijo: “Somos una firma legal offshore que asesora a clientes sobre formas legítimas y legales de conducir sus negocios. Aunque Appleby no es una asesoría de impuestos, la firma de 119 años de historia es un miembro líder de la red global de abogados, contadores, banqueros y demás agentes que establecen y gestionan compañías offshore y cuentas bancarias para clientes que buscan evadir impuestos o mantener ocultas sus finanzas. La presentación es una de al menos cuatro hechas en PowerPoint por el equipo de cumplimiento de Appleby entre 2007 y 2015 que elevaban cuestionamientos sobre qué tan bien verificaba la firma a sus clientes. Appleby recoge premios de “Firma Offshore del Año” y es citada como parte de lo que los conocedores llaman el “Círculo Mágico Offshore”, un grupo informal de las mayores firmas offshore del mundo que pujan por los mismos negocios. Días después de la publicación de los Papeles de Panamá el año pasado, Appleby rechazó una oferta de una firma de consultoría de riesgos de un curso de entrenamiento contra el lavado de dinero “de refresco”. Por casi 20 años, la relación de Appleby con Crescent procedió sin problemas, de acuerdo a los archivos de la firma. Fue solo cuando Crescent buscó ayuda legal de Appleby para reestructurar la compañía en 2013 que la firma pareció notar sus antecedentes por primera vez, incluido el hecho de que su hermano era el líder del programa de armas nucleares de Irak bajo Saddam Hussein. Luego, cuando Laniado quiso crear un nuevo fideicomiso, un empleado de Appleby señaló los reportes sobre los problemas legales de su compañía pero permitió que la firma hiciera negocios con él. Advirtió que las unidades comerciales de la firma, como Appleby Trust (Cayman) Limited, no deberían dejar que las ansias por ganancias rápidas se imponga a la necesidad de seguir las reglas que requerían que Appleby examinara los riesgos que suponía Laniado y que supiera quién era y qué quería hacer. Entre 2005 y 2015, más de una docena de examinaciones internas y regulatorias de las oficinas de Appleby en la Isla de Man, las Islas Caimán, las Islas Vírgenes Británicas, Bermuda y Londres hallaron fallas que podrían haber metido a Appleby en litigios y causado “serias consecuencias financieras y de reputación”. El año siguiente, una auditoría interna por parte de Patrick en la oficina de las Islas Vírgenes Británicas observó 45 archivos de clientes y encontró que solo uno de ellos se ceñía a los estándares de Appleby. Un chequeo interno de 2015 en la oficina de la Isla de Man reveló otros problemas, incluyendo una compañía offshore, en parte propiedad de un oficial palestino, de la que Appleby no tenía información sobre un préstamo de US$ 11,2 millones. No había “ninguna evidencia” de que Appleby identificara riesgos de lavado de dinero o financiamiento de terrorismo, dijo la agencia, y la firma no había adoptado las recomendaciones de previas auditorías. En octubre de 2015, un director de Appleby reveló en un documento confidencial a reguladores del gobierno en las IBV que la oficina de Bermuda había “acordado” una multa impuesta por reguladores de Bermuda luego de admitir que había fallado en cumplir con muchas de las recomendaciones de la agencia para correjir las vulnerabilidades en su red anti lavado de dinero. En 2010, un juez halló que había buen indicio de que Appleby había perjudicado a gente en Canadá “utilizando a sabiendas” el dinero del fideicomiso de Furtak y permitiendo que el dinero impulse el fraude. Appleby había prestado a Furtak US$ 2,6 millones para comprar propiedades en una península en Costa Rica y administró al menos tres fideicomisos offshore para él junto con un yate de 34 metros con bandera jamaiquina llamado Takapuna, con valor de al menos US$ 5 millones. En 2013, abogados externos de Appleby dijeron a la junta de directores de la firma que el rol de la firma en el asunto había sido “bastante limitado, pero relativamente importante”. Todo empleado con una copia de las presentaciones de PowerPoint preparadas años atrás por el equipo de cumplimiento de Appleby puede haber hallado que era buen momento para recordar esta advertencia: “Cada investigación nueva que revela a una firma offshore como un títere controlado por un criminal” será otro “clavo en el ataúd de la industria”. ...[Leer más]